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今年以来125家IPO撤否 多家券商因保荐项目被监管警示 环球热消息
来源: 经济参考网      时间：2023-06-19 13:13:53


(资料图)

伴随着全面注册制时代的到来，IPO监管持续从严。Wind数据显示，截至《经济参考报》记者发稿，今年以来IPO撤否数量达125家，其中主动撤回为109家、审核未通过为8家、其他原因终止为8家，主动撤回数量占比超85%。

在保荐机构方面，海通证券撤否数量最多，达10家。值得一提的是河南惠强新能源材料科技股份有限公司（简称“惠强新材”）项目，该公司曾于2022年9月正式对外披露招股书，今年4月主动撤回IPO。上交所经查发现，海通证券在担任惠强新材申请科创板IPO项目时，存在保荐工作中保荐核查工作履职尽责不到位等情况。另外，上交所曾对该项目发出《保荐业务现场督导通知书》后，实施现场督导前，海通证券撤销了项目保荐，因此上交所对海通证券予以监管警示。

从撤否率来看，有20家保荐机构的撤否率超过10%（含），其中华金证券、金元证券和东莞证券撤否率居前，分别为50%、33.33%和25%。不过，上述券商的保荐数量并不多，今年以来分别仅有2家、3家和8家。还有部分头部券商撤否率居前，例如招商证券和民生证券，今年以来保荐数量分别为57家和81家，年内撤否率分别为15.79%和11.11%。

《经济参考报》记者发现，保荐机构因保荐项目被监管警示的情况屡屡发生。今年1月，深交所对外披露了关于对民生证券、严智、王虎的监管函。深交所曾受理由民生证券推荐的深圳市穂晶光电股份有限公司（简称“穂晶光电”）首次公开发行股票并在创业板上市申请，穂晶光电向深交所撤回发行申请后，中国证监会对其开展了现场检查。经查明，民生证券作为该项目保荐人，严智、王虎作为该项目保荐代表人，履行职责不到位。

民生证券及严智、王虎存在的违规行为包括未对发行人积压品销售相关异常情形保持充分关注并进行审慎核查；对发行人及相关方资金流水核查不充分；未充分核查发行人研发费用、成本核算、产品质量控制等事项。根据《审核规则》第七十二条、第七十四条等有关规定，深交所决定对民生证券、严智、王虎采取书面警示的自律监管措施。

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